旋极信息(300324.CN)

涉嫌信息披露违规 旋极信息实控人被处罚

时间:21-10-08 06:57    来源:中国经济网

10月7日晚,旋极信息(300324)公告,因超比例减持公司股票未履行信息披露义务,公司控股股东、实际控制人陈江涛被北京证监局给予警告,并处以100万元罚款。

此前公告显示,陈江涛作为旋极信息的控股股东、实际控制人,所持旋极信息股份于2019年8月28日至2019年12月24日期间被全部冻结,占总股本的32.57%。经核实,陈江涛不晚于2020年1月2日已知悉上述股份冻结事项,但直至2020年5月12日才通过旋极信息对外披露。

此外,陈江涛控制的北京中天涌慧投资咨询有限公司(下称“中天涌慧”)所持旋极信息股份于2020年2月19日至2月21日被强制平仓418.42万股,涉及金额为4083.87万元,旋极信息于2020年2月29日披露《2019年年度业绩快报》,前述减持事项发生在业绩快报披露前10日内,构成敏感期交易。

同时,陈江涛的一致行动人北方信托·恒升一号证券投资单一资金信托于2020年3月9日至2020年3月20日通过集中竞价方式减持旋极信息股份比例为1.6%;而陈江涛于2020年5月11日转让所持中天涌慧全部股权,导致间接转让旋极信息股份比例为1.69%。陈江涛及一致行动人在上述日期内直接或间接转让旋极信息股份比例为3.29%,但未按照证券法的规定在持有已发行的有表决权股份比例每减少1%时通知旋极信息予以公告,直至2020年5月22日才披露。

随后,陈江涛于2020年11月27日收到中国证监会的《调查通知书》,因其涉嫌持股信息变动未及时披露,中国证监会决定对其立案调查。

2021年9月29日,陈江涛收到中国证监会北京监管局《行政处罚事先告知书》,陈江涛及其一致行动人超比例减持“旋极信息”股票未履行信息披露义务,违反证券法。北京证监局拟决定对陈江涛给予警告,并处以100万元罚款。

旋极信息表示,上述拟处罚决定仅涉及陈江涛个人,对公司的正常经营及财务状况不产生影响,不涉及相关法规规定的重大违法强制退市情形。

此前,旋极信息曾在互动易中表示,陈江涛的债务问题正在协商解决。目前陈江涛依然面临着股权危机。最近公告显示,截至7月21日,陈江涛个人直接持有旋极信息股份4.68亿股,占公司总股本的27.09%;累计质押股份4.32亿股,占其持有公司股份总数的92.36%,占公司总股本的25.02%;累计司法冻结股份4.68亿股,占其持有公司股份总数的100.00%;累计轮候冻结股份16.98亿股,占其持有公司股份总数的362.73%,占公司总股本的98.26%。

记者 韩远飞 编辑 祝建华